一邊是上市券商，一邊是龍頭信托公司，卻因一筆2.3億元的信托資金“打起了架”。10日晚間，方正證券一則公告“先發(fā)制人”，“狀告”中信信托將自己購買信托計劃的資金用于方正集團發(fā)放貸款。公告一出，掀起軒然大波，輿論紛紛猜測到底是方正證券變相給大股東方正集團輸血?還是中信信托違規(guī)挪用信托資金?
中信信托3月12日凌晨在官網(wǎng)掛出公告，回應了方正證券此前的“狀告”。中信信托表示，“經查，方正證券系自主決策、自愿認購該信托計劃份額，信托計劃的資金運用符合信托合同的約定。目前，本公司已委托律師事務所處理相關事宜。”
某律協(xié)信托委員會律師表示，這個信托計劃屬于關聯(lián)交易，購買此類信托計劃前，一般應由上市公司董事會或者股東會的表決通過購買，對公眾披露，然后才可以購買。如果在知情的情況下卻沒有披露，就屬于上市公司變相挪用資金給關聯(lián)方輸血了。
值得注意的是，記者查閱方正證券過往公告，并未發(fā)現(xiàn)其有對外披露過董事會或者股東會批準購買該信托計劃的事宜。
中信信托回應：方正證券系“自主決策”、“自愿認購”、“符合合同約定
中信信托3月12日凌晨在官網(wǎng)掛出關于《方正證券股份有限公司關于中信•遠洋弘盛投資集合資金信托計劃風險事項的提示性公告》的公告，中信信托表示，該司注意到方正證券于2020年3月10日發(fā)布了《方正證券股份有限公司關于中信•遠洋弘盛投資集合資金信托計劃風險事項的提示性公告》，內容涉及公司受托管理的“中信•遠洋弘盛投資集合資金信托計劃”。經查，方正證券系自主決策、自愿認購該信托計劃份額，信托計劃的資金運用符合信托合同的約定。目前，公司已委托律師事務所處理相關事宜。
相關信托人士表示，從回應來看，信托資金運用方式應該是已經在信托合同中約定好了的，言下之意，方正證券”自主決策、自愿認購了一份已約定資金運用方式的信托計劃，“不過官司打起來也未必那么容易，哪怕這是方正證券自己清楚最后要給集團的資金，但如果中信信托在操作上存在瑕疵，方正證券具不承認自己知情，那也不好扯清了”。
“從目前的回應還不能確定到底是哪方問題，需要具體信托法律文件才能判斷。”上述信托委員會律師說道，“不過天底下哪有那么巧的事，方正證券購買了一個信托，信托資金最后‘恰巧’被中信信托‘違規(guī)’投給了母公司”?
3月，方正集團已經進入了債務重整階段，此前的到期債務一直沒有如期償付。如今這筆2.3億的信托資金恐怕不是那么好收回了。
2.3億信托資金被大股東使用，方正證券恐遭損失
中信信托官網(wǎng)顯示，“中信•遠洋弘盛”成立于2017年7月，系主動管理類集合產品，目前已成立規(guī)模為40億元。自成立后經歷多次增發(fā)，最近的一次為2019年11月6日，增發(fā)規(guī)模16億元，方正證券即用自營資金認購了這一期，期限九個月，應于2020年7月12日到期，預期年收益率為9.5%。
根據(jù)公告，上述信托計劃的信托資金用于購買武漢弘盛永泰置業(yè)有限公司(簡稱“弘盛永泰置業(yè)”)70%股權對應的股權收益權，以及購買該項目公司股東武漢遠正企業(yè)管理咨詢有限公司(簡稱“武漢遠正咨詢”)85%股權，最終用于武漢歸元寺項目B包地塊的開發(fā)建設以及信托合同所約定的其他資金用途。
天眼查數(shù)據(jù)顯示，層層穿透后，弘盛永泰置業(yè)和武漢遠正咨詢均與遠洋集團有股權關系，這兩家公司的法定代表人婁文華的另一身份是遠洋地產(武漢)有限公司總經理。
3月10日晚間，方正證券發(fā)公告稱，公司2019年11月1日認購中信信托發(fā)行的“中信•遠洋弘盛投資集合資金信托計劃”(簡稱“中信•遠洋弘盛”)，規(guī)模2.3億元。該司核查之后得知，這筆信托資金被中信信托全部用于向方正集團發(fā)放貸款，而方正集團又將這筆錢用于代其旗下企業(yè)償還前期對中信信托的部分債務。
根據(jù)公告，認購信托計劃后，方正證券持續(xù)催促中信信托提供投后管理、增發(fā)公告、反洗錢等信息。中信信托除提供營業(yè)執(zhí)照及法人身份證信息外，其他材料一直未予提供。由于未按照合同約定的最晚時間收到第1期的信托收益 550.73萬元，公司詢問中信信托卻被告知，因其未收到融資人支付的貸款利息，將無法在原定分配日向公司分配信托利益。而公司近期才得知，中信信托將公司認購信托計劃的信托資金全部用于向方正集團發(fā)放貸款。
方正證券公告稱，公司向方正集團問詢，得到的回復是：2019 年1月，中信信托向方正集團旗下企業(yè)發(fā)放貸款 25 億元，方正集團為該筆融資提供保證擔保。2019年10月，因方正集團旗下企業(yè)未能如約全部還款，中信信托與方正集團旗下企業(yè)確定“借新還舊”的業(yè)務方案。2019年11月6日，方正集團將當日收到的中信信托2.3億元貸款用于代其旗下企業(yè)償還前期對中信信托的部分債務。
對于上述事件，方正證券表示將積極采取一切可能的方式，維護公司自身合法權益，包括但不限于與中信信托等相關方談判協(xié)商、發(fā)送《律師函》、依法提起訴訟、向監(jiān)管機構舉報等措施。此外，方正證券還提示投資者稱，“本次風險事項可能對公司2019年度經營業(yè)績產生不利影響，具體影響程度和金額尚無法準確判斷。”
到底是方正證券變相給大股東方正集團輸血?還是中信信托違規(guī)挪用信托資金?
有信托業(yè)內人士表示，無論是哪種，都是極其嚴重的違法違規(guī)行為。
關鍵詞： 中信信托回應挪用
