當(dāng)前形勢(shì)與任務(wù)，工作報(bào)告提出，深交所的發(fā)展正面臨難得的歷史機(jī)遇，必須緊緊抓住有利條件，趁勢(shì)而上，持續(xù)提升市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和監(jiān)管公信力。同時(shí)也應(yīng)該清醒認(rèn)識(shí)到，深交所市場(chǎng)改革發(fā)展穩(wěn)定還面臨一些風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)。
關(guān)于
一是國(guó)際形勢(shì)面臨地緣政治、貨幣政策、貿(mào)易摩擦等諸多風(fēng)險(xiǎn)因素，不確定性強(qiáng)、不穩(wěn)定性高，可能會(huì)對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)金融領(lǐng)域產(chǎn)生溢出效應(yīng)。
二是國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡不充分的一些突出問(wèn)題尚未解決，質(zhì)量效益有待提升，重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)防控任務(wù)依然艱巨，金融領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)的跨市場(chǎng)傳導(dǎo)特征越發(fā)顯著。
三是資本市場(chǎng)作為我國(guó)金融體系的短板，其“不成熟的交易者、不完備的交易制度、不完善的市場(chǎng)體系、不適應(yīng)的監(jiān)管制度”等問(wèn)題仍然存在。在國(guó)內(nèi)外多重因素影響下，我國(guó)資本市場(chǎng)將持續(xù)處于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的高發(fā)易發(fā)期。
2018年，深交所理事會(huì)將重點(diǎn)做好三方面工作。
一是聚焦金融工作三項(xiàng)核心任務(wù)，堅(jiān)決守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的底線，推動(dòng)深化市場(chǎng)改革，提高直接融資能力，建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系，助力經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。
二是全面落實(shí)《證券交易所管理辦法》要求。推動(dòng)加快制定修訂配套規(guī)章制度，切實(shí)將加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)、強(qiáng)化一線監(jiān)管、完善治理結(jié)構(gòu)等要求落實(shí)到交易所治理和監(jiān)管實(shí)踐的各個(gè)環(huán)節(jié)。
三是充分發(fā)揮組織會(huì)員建設(shè)市場(chǎng)作用。認(rèn)真落實(shí)會(huì)員大會(huì)精神，進(jìn)一步強(qiáng)化理事會(huì)自身建設(shè)，完善理事會(huì)及專(zhuān)門(mén)委員會(huì)運(yùn)作體系，團(tuán)結(jié)帶動(dòng)廣大會(huì)員，凝聚全行業(yè)力量，共同促進(jìn)多層次資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展。
在此基礎(chǔ)上，全力推進(jìn)以下六項(xiàng)具體工作：
一是以推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展為導(dǎo)向，全面深化市場(chǎng)改革。進(jìn)一步拓展直接融資覆蓋面，全面提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力。根據(jù)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一部署，全力推動(dòng)創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證試點(diǎn)平穩(wěn)實(shí)施落地，深化創(chuàng)業(yè)板改革，堅(jiān)持服務(wù)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的板塊定位和特色，持續(xù)增加制度供給，進(jìn)一步提高板塊包容性，加大對(duì)符合國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略、具有核心競(jìng)爭(zhēng)力的高新技術(shù)企業(yè)和新經(jīng)濟(jì)新產(chǎn)業(yè)的支持力度，并做好改革風(fēng)險(xiǎn)防控。進(jìn)一步完善深市多層次市場(chǎng)板塊體系，優(yōu)化主板、中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板功能定位，推動(dòng)各板塊協(xié)同發(fā)展。提高上市公司質(zhì)量，嚴(yán)把再融資、并購(gòu)重組質(zhì)量關(guān)，持續(xù)推進(jìn)退市制度改革，完善優(yōu)勝劣汰機(jī)制，推動(dòng)更多優(yōu)質(zhì)上市公司進(jìn)入資本市場(chǎng)。通過(guò)改革推動(dòng)盡快形成投融資功能完備、基礎(chǔ)制度扎實(shí)、市場(chǎng)監(jiān)管有效、投資者合法權(quán)益得到充分保護(hù)的多層次資本市場(chǎng)體系。
二是以助力國(guó)家戰(zhàn)略部署為重點(diǎn)，大力提升直接融資服務(wù)能力。貫徹新發(fā)展理念，強(qiáng)化培育服務(wù)，豐富產(chǎn)品工具，著力提升直接融資特別是股權(quán)融資能力。要發(fā)揮市場(chǎng)化資源配置功能，全面服務(wù)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，扎實(shí)推進(jìn)“三去一降一補(bǔ)”五大任務(wù)，推動(dòng)存量重組、增量?jī)?yōu)化、動(dòng)能轉(zhuǎn)換。配合混合所有制改革，深化對(duì)中央企業(yè)和國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)型服務(wù)對(duì)接，支持軍民融合產(chǎn)業(yè)加快發(fā)展。推進(jìn)債券、資產(chǎn)證券化等金融產(chǎn)品創(chuàng)新，優(yōu)化債券發(fā)行人結(jié)構(gòu)，充分對(duì)接國(guó)家政策導(dǎo)向和實(shí)體經(jīng)濟(jì)需求。推動(dòng)并購(gòu)重組市場(chǎng)化改革，加大對(duì)產(chǎn)業(yè)并購(gòu)支持力度，提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)質(zhì)量和效益。升級(jí)跨境投融資服務(wù)平臺(tái)，推進(jìn)“一帶一路”建設(shè)金融創(chuàng)新，將服務(wù)范圍擴(kuò)展至優(yōu)質(zhì)境外紅籌公司等創(chuàng)新企業(yè)。
三是以堅(jiān)持國(guó)家總體安全觀為原則，切實(shí)打好防范化解風(fēng)險(xiǎn)攻堅(jiān)戰(zhàn)。要切實(shí)強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、樹(shù)立底線思維、打破慣性思維，堅(jiān)持風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，強(qiáng)化對(duì)金融風(fēng)險(xiǎn)防范重要性的認(rèn)識(shí)，夯實(shí)交易所制度基礎(chǔ)，從根本上預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)。完善常態(tài)化風(fēng)險(xiǎn)管理工作機(jī)制，健全風(fēng)險(xiǎn)防控的協(xié)同機(jī)制，建立統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)平臺(tái)，防范化解跨市場(chǎng)跨機(jī)構(gòu)跨產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)。加強(qiáng)對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)上市公司持續(xù)動(dòng)態(tài)排查，針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)及早實(shí)施監(jiān)管干預(yù)。通過(guò)智能化監(jiān)管手段，提高二級(jí)市場(chǎng)交易監(jiān)控、分析、處置能力。全面排查交易系統(tǒng)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)，推進(jìn)災(zāi)備交易系統(tǒng)建設(shè)，提高交易連續(xù)性保障能力。
四是以保護(hù)投資者合法權(quán)益為目標(biāo)，持續(xù)強(qiáng)化一線監(jiān)管。持續(xù)強(qiáng)化依法全面從嚴(yán)監(jiān)管，堅(jiān)決打擊違法違規(guī)行為，切實(shí)維護(hù)市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益。要補(bǔ)齊監(jiān)管制度短板，配合《證券交易所管理辦法》實(shí)施，修訂《深圳證券交易所章程》《股票上市規(guī)則》《證券上市協(xié)議》等一系列制度規(guī)則，做好制度銜接，夯實(shí)市場(chǎng)發(fā)展基礎(chǔ)。大力推進(jìn)科技監(jiān)管，加快建設(shè)科技智能監(jiān)管平臺(tái)，運(yùn)用大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能等新技術(shù)，提升監(jiān)管智能化水平。加強(qiáng)與會(huì)員的監(jiān)管合作，減少規(guī)避監(jiān)管、規(guī)則套利等市場(chǎng)亂象。推動(dòng)懲罰性違約金、現(xiàn)場(chǎng)檢查等新增監(jiān)管手段和“以監(jiān)管會(huì)員為中心”的交易行為監(jiān)管模式落地，加大新增監(jiān)管舉措頻度和力度，不斷提升監(jiān)管有效性、及時(shí)性和靈活性，切實(shí)增強(qiáng)交易所一線監(jiān)管威懾力。
五是以新一輪高水平對(duì)外開(kāi)放要求為指引，有序推進(jìn)國(guó)際化發(fā)展。在證監(jiān)會(huì)黨委統(tǒng)籌下，主動(dòng)融入國(guó)家整體對(duì)外開(kāi)放戰(zhàn)略，積極服務(wù)國(guó)家“一帶一路”倡議，加強(qiáng)監(jiān)管、技術(shù)、人員交流，實(shí)現(xiàn)設(shè)施聯(lián)通、資金融通，全面強(qiáng)化日常交往和戰(zhàn)略合作。開(kāi)拓跨境股權(quán)合作，形成對(duì)外技術(shù)和能力輸出的示范帶動(dòng)效應(yīng)。在“深港通”和“深倫科創(chuàng)投融資服務(wù)聯(lián)盟”成功經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，加快探索與其它發(fā)達(dá)市場(chǎng)建立互聯(lián)互通機(jī)制。推動(dòng)境外路演服務(wù)機(jī)制常態(tài)化，吸引“一帶一路”沿線國(guó)家來(lái)深交所發(fā)行主權(quán)熊貓債。加大交易所、會(huì)員和相關(guān)市場(chǎng)機(jī)構(gòu)合作，以深交所國(guó)際化帶動(dòng)行業(yè)國(guó)際化，共同提升資本市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放水平。
六是以強(qiáng)化理事會(huì)自身建設(shè)為抓手，凝聚發(fā)揮行業(yè)各方力量。
要按照《證券交易所管理辦法》的要求，進(jìn)一步加強(qiáng)理事會(huì)自身建設(shè)，提高政治站位，強(qiáng)化責(zé)任擔(dān)當(dāng)，立足資本市場(chǎng)發(fā)展全局，統(tǒng)籌謀劃交易所建設(shè)各項(xiàng)工作。積極發(fā)揮理事的市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)、信息優(yōu)勢(shì)和專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢(shì)，提前介入，認(rèn)真謀劃，形成“頭雁效應(yīng)”。探索創(chuàng)新專(zhuān)門(mén)委員會(huì)工作機(jī)制，制定完善年度工作計(jì)劃，充分發(fā)揮專(zhuān)家智囊作用。通過(guò)會(huì)員理事帶動(dòng)引導(dǎo)廣大會(huì)員，著力補(bǔ)齊制度機(jī)制短板，切實(shí)落實(shí)客戶(hù)管理職責(zé)，構(gòu)建防范化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的堅(jiān)強(qiáng)防線，凝聚各方力量共同建設(shè)好深圳資本市場(chǎng)。
