在資產(chǎn)管理行業(yè)，并非有了牌照就能得到投資者的認可。這句話在華泰(上海)資管身上得到了印證。《號外財經(jīng)》注意到，在近兩個季度，華泰(上海)資管的資產(chǎn)管理規(guī)模竟然驟降達84%，主要原因是貨幣基金遭遇了投資者“用腳投票”。
《號外財經(jīng)》根據(jù)wind數(shù)據(jù)整理顯示，華泰(上海)資管在2017年三季度末有3只基金，均為貨幣基金;2017年四季度再增1只指數(shù)型股票型基金，旗下基金數(shù)量達到4只;截至2018年一季度，該公司旗下基金數(shù)量已達6只，再增1只股票型基金和1只債券型基金。
也就是說，華泰(上海)資管的基金數(shù)量處于上升趨勢，然而，人多未必力量大!
從基金總份額上看，華泰(上海)資管的基金2017年三季度末共有95.70億份;2017年四季度則下降了43.52億份至52.18億份，凈贖回率為45.48%;2018年一季度，該公司旗下基金總份額僅25.16億份，凈贖回27.02億份，凈贖回率為51.78%。僅僅兩個季度，該公司基金總份額下降了73.71%。從基金類型上看，貨幣基金是該公司總份額下降的災(zāi)區(qū)，由去年三季度末的95.70億份，降至今年一季度末的18.43億份，降幅達80.74%。
從基金總資產(chǎn)凈值上看，華泰(上海)資管的基金2017年三季度末共有155.12億元;2017年四季度則下降了102.93億元至52.19億元，降幅為66.36%;2018年一季度，該公司旗下基金總資產(chǎn)凈值僅25.14億元，下降27.05億元，降幅為51.83%。僅僅兩個季度，該公司基金總份額下降了83.79%。從基金類型上看，貨幣基金是該公司總規(guī)模縮水的災(zāi)區(qū)，由去年三季度末的155.12億元份，降至今年一季度末的18.43億元，降幅達88.12%。
華泰(上海)資管基金數(shù)量從3只增加到6只，但規(guī)模卻從155.12億元降至25.14億元。《號外財經(jīng)》重點觀察了規(guī)模下降的重災(zāi)區(qū)貨幣基金。2017年8月11日成立的華泰紫金天天金貨幣ETF，首發(fā)152.29億元，但截至今年一季度末規(guī)模為0.05億元;2017年8月11日成立的華泰天金，首發(fā)152.31億元，截至今年一季度末規(guī)模為4.98億元;2017年8月24日成立的華泰紫金零錢寶，首發(fā)2.65億元，截至今年一季度末規(guī)模為0.91億元。
屋漏偏逢連夜雨!今年3月13日，中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局對華泰(上海)資管發(fā)出通知函，采取出具警示函措施。經(jīng)查，華泰(上海)資管在業(yè)務(wù)開展中存在以下問題：一是投資者適當性管理落實不到位，存在風險測評問卷填寫不完整、部分客戶信息填寫前后矛盾等問題。二是投資、交易制度不健全，存在交易對手管理薄弱、債券信用評級管理未全面覆蓋、詢價管理不規(guī)范、異常交易管理不到位等問題。
上述行為違反了《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會第93號令)第三條第二款，《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則》(證監(jiān)會公告[2013]28號)第十六條第一款、第五十二條第一款，《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則》(證監(jiān)會公告[2012]30號)第三十六條第一款的規(guī)定。根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會第93號令)第五十七條的規(guī)定，對公司予以警示。上海監(jiān)管局表示，華泰(上海)資管應(yīng)按照法律、行政法規(guī)及證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的要求落實整改，進一步梳理相關(guān)流程，強化有關(guān)人員合規(guī)守法意識。公司應(yīng)在2018年3月20日前向上海監(jiān)管局提交有關(guān)落實整改工作的書面報告。
《號外財經(jīng)》注意到，截至目前，華泰證券(601688,股吧)資產(chǎn)管理有限公司官網(wǎng)并未就從披露相關(guān)公告。而上海監(jiān)管局的通知函還表示“如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。”截至5月12日，已經(jīng)達到61日。
